“抄作业”炒股出现新花样。抄作业
2025年5月，炒股中信证券和华泰证券两家头部券商两名IT从业人员因“抄作业”炒股行为被处以高达五百多万元的头部大额处罚。在当月证券行业整体罚单减少且券商机构罕见无罚单的券商情况下，这两张个人高额罚单尤为扎眼。人员融合
南方周末“牧羊犬—中国金融业合规云平台”（下称牧羊犬平台）数据库显示，被重可以免费看片的网站包括中信证券、罚金国泰海通证券和华泰证券等头部券商八名从业人员被处罚。规榜其中，抄作业两名从业人员被高额处罚的炒股案由是利用未公开信息违规交易股票的“抄作业”，即俗称的头部“老鼠仓”。
事实上，券商近年来，人员融合尽管监管高压，被重但证券从业人员利用职务之便获取未公开信息，罚金并利用他人账户买卖股票的行为仍然屡见不鲜。牧羊犬平台显示，辣椒直播2024年2月至2025年5月，涉及证券从业人员利用职务之便“抄作业”的个人处罚信息共有14条。而“被抄”的对象一般是证券投资基金或券商的自营账户。
个人罚金激增
持续监管高压之下，5月份证券行业合规度有何变化？
牧羊犬平台显示，当月，证券行业罚单量同比小幅下降，但罚金同比大幅上升。
从受罚主体维度分析，证券机构罕见无罚金，但个人罚单却出现大额罚单。具体而言，证券行业机构处罚信息共15条，环比下降42%，且无券商或证券咨询机构被罚款。但同期证券从业人员罚单量和罚金分别为23条和544万元，老黄分别环比上升28%和5280%。
在23张个人罚单中，4张罚单的处罚措施包含罚款，其余19张罚单的处罚措施均为监管警示。包含罚款的4张个人罚单案由均涉及“违规买卖股票”。其中，中信证券信息技术中心原高级经理李某某和华泰证券分管投研系统建设原负责人邵某的罚金最高，分别为426万元和108万元，案由是“抄作业”炒股；另外两名从业人员因违规炒股则分别被罚5万元。其余19张个人罚单案由则大部分集中在保荐业务。
从更细分的领域观察，个人罚单集中在券商机构，证券投资咨询公司等中介机构罕见出现零罚单。在上述23名被罚的个人中，8名是中信证券、国泰海通证券和华泰证券等头部券商的女性视频从业人员。
IT人员“抄作业”
同样是违规买卖股票，为何此两人罚金如此之高？
与其他“违规买卖股票”罚单不同的是，这两位从业人员罚单案由还涉及“利用未公开信息”。
罚单内容显示，李某某涉及“抄”私募证券基金的“作业”，而邵某则涉及“抄”华泰证券自营账户的“作业”。两人均为IT人员。
具体而言，2019年11月1日至2023年2月21日，李某某通过CRM系统，获知高某基金持仓、委托和当日成交记录等未公开信息。其间，李控制其妻子双胞胎姐姐账户组累计交易股票128只，累计交易金额6483万元。其中，1314酒色与高某睿远基金趋同交易股票76只，趋同交易金额2900万元，趋同盈利金额213万元。
2023年1月6日至2023年11月10日，邵某登录华泰证券OA系统984次，平均每个工作日登录4.66次，获知华泰证券自营账户持仓股票名称和股票数量等未公开信息。其间，邵某控制“杨某”证券账户，并与华泰证券自营账户趋同交易58只股票，趋同买入金额3153万元，趋同买入股票只数占比72.5%，趋同买入金额占比59.06%，趋同盈利19万元。
有意思的是，邵某在“非抄作业”期间亦控制“杨某”证券账户炒股，但有所亏损。2010年1月19日至2024年4月8日，邵某控制“杨某”证券账户合计亏损263万元。
上述罚单均非首例证券从业人员通过“偷看”自营账户或基金账户信息“违规炒股”。2025年1月，重庆证监局出具的罚单显示，2020年1月1日至2023年8月19日，湘财证券原总裁孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资决策等渠道了解湘财证券自营证券账户投资信息，并控制他人账户从事与未公开信息相关的证券交易活动；2024年12月，广东证监局发布的罚单则显示，2022年11月14日至2024年2月26日，国投证券原职工王某因职务便利获取“某证券投资基金”账户交易股票名称、交易时点、交易价格、交易数量等未公开信息，并控制使用“熊某”万联证券账户交易股票。
证券从业人员“违规抄作业”屡禁不止。券商对员工的监管是否有漏洞？
某大型券商从业人员向南方周末新金融研究中心研究员称，券商对员工的日常监管非常严格。上班时间，接入公司内网的一切信息都会被监控，甚至细致到员工上班时盯着哪一只股票都会被合规人员关注或记录。员工若在内网交易或有其他违规行为，都会直接触发系统警报，并被上传至监管机构。然而，员工通过外网与亲人朋友沟通交流和通过各种其他渠道控制账户交易的行为，理论上很难被监测。中信证券上述罚单亦显示，李某某在微信聊天记录中大量提及高某睿远基金有关未公开信息,包括李曾在申辩意见中提及自认为是自主交易的股票。
相关券商是否已就相关风控制度及时“打补丁”？南方周末新金融研究中心研究员就上述两张罚单内容向中信证券和华泰证券的相关人员求证。但截至发稿，上述两家券商对上述罚单所涉事件及后续整改措施未予正式回应。
投行重灾区首现新案由
哪项业务是券商的合规重灾区？
南方周末新金融研究中心研究员发现，当月，券商及其从业人员罚单多涉及投行业务中的保荐业务。被采取自律处罚措施的保荐人数量和涉及的IPO首发项目数量分别为14人和5个，分别环比上升133%和150%。
其中，涉及IPO首发项目的罚单案由普遍集中于“存货理账未依据原始业务单据”“未充分关注发行人存在的重大内部控制缺陷”“未对发行人财务信息的可靠性予以审慎核查”和“未按照相关规则要求和本所审核问询的要求充分关注发行人内部控制的有效性”四项。与此同时，还有8条非IPO首发项目的保荐业务处罚信息，其案由为“出具的核查意见与实际情况不符”。
南方周末新金融研究中心研究员对比发现，上述涉及IPO首发项目罚单案由较为常见，而“出具的核查意见与实际情况不符”案由则为2025年首次出现。牧羊犬平台显示，涉及该案由的8条处罚信息的受罚主体为中信证券、国投证券及上述两家券商的6位证券从业人员。
该案由有何特别之处？上述8条处罚信息显示，在相关上市公司再融资项目申请过程中，中信证券和国投证券出具了相关项目适用再融资分类审核机制的核查意见。但两家券商在出具核查意见时均未及时向上海证券交易所（下称“上交所”）报告“最近一年因首发上市业务受到其他证券交易所纪律处分的情况”，导致出具的核查意见与实际情况不符，并被予以监管警示。
根据中国证监会发布的《证监会对上市公司再融资实施分类审核》和上交所发布的《上海证券交易所上市公司证券发行上市》可知，再融资分类审核机制是为便利上市公司再融资，更大力度支持优质上市公司利用资本市场发展壮大。该机制亦是证监会对符合标准的上市公司非公开发行股票申请，有条件地减少审核环节，试行差异化的分类审核制度安排。但若最近一年因同类业务存在相关违规行为，则不得适用于上述简易程序。
南方周末新金融研究中心研究员还注意到，上述保荐人及其所在券商均没有被罚款，而仅仅是被警示。这意味着券商违规情节不太严重，历来合规重灾区的投行业务合规度有所提升。
数据亦印证了这一点。Wind显示，2025年1月1日至6月6日，IPO数量和融资规模分别为45家和332亿元，同比上升15%和21%；IPO终止数量则为64家，同比下降65%。这表明，在监管机构针对保荐业务的系列“重拳”之下，IPO“一上就撤”的情况有所改观。
重拳出击！泉港涂岭镇为您守护碧水清流……
为进一步加强河道管理，全面提升河道水资源环境综合整治工作力度，泉州市泉港区涂岭镇专门成立河道水资源环境综合整治工作领导小组，连日来，领导小组顶着烈日高温，不畏前行，攻克艰难，深入摸排，组织力量重拳出击，对辖区河道进行专项整治。
01
精心部署，深入摸排
涂岭镇以“水清、河畅、岸美”为目标，成立综合巡河小分队，重点对河道水资源环境、水污染以及各种破坏河道环境等行为开展巡查监管行动，全面摸底排查。镇长黄金奖多次带队到辖区河道周边进行走访，就河道周边违法搭建等现象提出整治意见，确定整治重点，制订整治方案，细化整治措施。
02
广泛动员，扎实推进
整治工作领导小组召集各村（居）河道管理协管员召开工作部署会议，明确整治工作任务，同时充分利用“大美涂岭”微信公众号、宣传标语等多种形式广泛宣传河道水资源环境专项整治工作的必要性、迫切性和重要性，大力营造河道清洁整治工作的良好氛围，努力形成全社会齐动手，人人参与河道水资源环境清洁整治的良好局面。
03
集中整治，长效治理
6月16日起，整治小组重点对驿坂村河道及周边环境开展为期三天的专项整治行动，尽管热浪袭人，但大家依然坚守岗位，全力以赴做好此次专项整治工作。截止目前，本次行动共出动挖掘机2部，清运车辆20辆次，执法车辆10辆次，执法人员200余人次，累计拆除河道周边临时搭建鸡舍鸭圈等违法建设20余处，腾出河道周边土地面积近千平方米；清理杂草垃圾50余吨。通过整治，河道环境得到明显改善，真正达到“水清，河畅，岸美”的工作任务目标，同时有力打击了河道周边的乱搭乱建、垃圾堆放等乱象，确保了河道畅通，保证汛期防洪安全。
来一组对比照给大家看看吧！
整治前
整治中
整治后
整治前
整治中
整治后
整治前
整治中
整治后
整治前
整治中
整治后
水更清了，河更畅了，岸更绿了，景更美了……通过不断加大对河流的治理，让它成为一道安全线、生态线和风景线，而且让逐河而居、与河共生的人们有了更多获得感、幸福感。
劳动课程先“预习”暑期里孩子体验劳动乐趣
割稻子
晒稻谷
种地瓜秧
今年秋季学期开始,劳动课将正式成为中小学的独立课程。这个暑假，泉州不少学校的老师也给学生布置了劳动作业。一个多月以来，学生们纷纷化身“劳动小达人”，在学习劳动技能的同时，也让自己的暑假生活更加丰富多彩。
居家小能手 分担家务活
“暑假期间比较常煮饭、洗碗、晾衣服。”泉州市晋光小学四年级的曾梓睿告诉记者，为了不让妈妈那么辛苦，他平时也会帮忙做些力所能及的家务。晋光小学二年级的周佳莹在暑假期间学习整理书桌、换洗床单和被罩、煮早餐等。她对劳动有着自己的感悟：每一项劳动看似简单，实则都不容易。劳动和学习一样，需要熟能生巧，需要不怕困难。
“我很享受做饭的过程，很有成就感！”石狮市宽仁小学二年一班的林琳告诉记者，之前做饭都是自己做一半，妈妈做一半。暑假里，从选材到动手全程由她自己做主，真正体验到了做饭的乐趣。“我觉得自己动手做的饭菜更香了，劳动的过程也让我体会到父母的不易。”
“前两天，我还帮家里修好了一把椅子呢。”宽仁小学一年一班的杨凯鸿在暑假期间，经常在家扫地和擦桌子。前两天，他看到椅子坏了，就找来螺丝刀和螺丝，在爸爸的指导下把椅子修好了。
暑期里，晋江市磁灶镇张林中心小学二年四班的赖绍鹏跟着妈妈学包馄饨。一开始，他包的馄饨形状不均匀，也不够紧密，但经过用心的观察和反复练习，包的馄饨得到妈妈的表扬。
田间好帮手 体验收获多
除了做家务活，这个暑假，还有不少学生深入田间体验劳动的乐趣。
“这是我第一次见到稻谷，非常兴奋！收完的稻谷需要晒，我主动申请帮忙晒稻谷。”晋光小学二年二班的黄宇谦暑假跟着父母回到老家，体验了一把晒稻谷。“晒稻谷并不简单，每半小时翻一次。到了日落时，我们才把所有的稻谷收起来。”黄宇谦说，他深刻体会到每个人都应该珍惜粮食，同时也应该多帮家人分担一些家务。“我喜欢劳动，也不怕辛苦！期待学校以后可以多开设一些劳动课，让我们多多体验一下田园生活！”
“老师总是说实践出真知，这一回，我可算‘出真知’了。”今年暑假，南安市第十一小学三年一班的苏汉青化身“田野里的小帮手”，帮奶奶种地瓜秧，忙得不亦乐乎。“我们有时要顶着太阳，有时还会被蚂蚁咬，现在我更能体会‘谁知盘中餐，粒粒皆辛苦’的含义了。”
同样体会到粮食来之不易的还有培元中学初二年级的陈桐桐。暑假里，她到田里帮忙割稻子。“割稻子很有趣，也有很多技巧。”陈桐桐分享了自己的小技巧：割稻子要有力气，手掌要倒握向上扯，可以减少被镰刀割伤的概率；稻叶会刺伤眼睛，要把稻谷整把拨开；割稻子同时最好戴上帽子防晒。
永春县桃溪小学五年一班的黄垚焜则在这个暑假第一次体验到放羊。第一次放羊的他虽然有点兴奋，但还是会害怕。“放羊的过程中，我怕羊回头来撞我。在这个过程中，我也明白了放羊要有技巧，应用到生活中就是要换角度思考问题，懂得变通。”
劳动受欢迎 家校齐发力
记者在采访中发现，不少家长都支持学校布置劳动作业，也期待学校即将开始的劳动课。有家长认为，劳动教育很有必要，孩子不单单只是要好好读书，更应该“德智体美劳”全方位发展。“如今孩子被保护得太好，缺乏劳动精神，劳动对孩子来说，不但能够提高劳动素养，增强毅力，也能够让他们正确了解劳动所带来的价值。”黄宇谦的家长说。
晋光小学劳动学科教研组长王珊珊表示，学校在劳动课程设置上更加注重课程内容的衔接，比如烹饪这一劳动课程，从三年级到六年级，对应从学会简单凉菜到三菜一汤再到蒸面点等，递进式地培育孩子们的劳动能力。“希望学生们用勤劳的双手，替父母分担一些力所能及的家务活，让父母多一分欣慰，让家中多一些欢笑，让假期更加有意义。”
今年秋季学期开始，云山小学也即将开设独立的劳动课程，平均每周不少于一课时。“一直以来，学校在寒暑假都会分学段分梯次对学生的假期劳动进行布置和指导，让孩子动手实践、接受锻炼，培养他们正确的劳动价值观和良好的劳动品质。”云山小学的郭老师说。
“学校都会将劳动作业纳入假期综合实践活动，并且有计划地组织学生参加日常生活劳动。”石狮市宽仁小学杨老师告诉记者，学校在新学期准备好了各种类型的劳动课程，包括:日常生活劳动、生产劳动、服务性劳动等。学校还会结合实际，根据不同学段让孩子自主选择劳动项目，在劳动中体验生活，磨炼意志，体会劳动的快乐。（泉州晚报记者 郭芳蓉 杨泳红/文 受访者/图）
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